• WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

    BildUnsere nächsten Seminare finden Sie direkt in

    München & Leipzig 10.10.2019

    Frankfurt & Stuttgart 04.12.2019

    Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular oder schreiben Sie uns eine E-Mail an service@sp-unternehmerforum.de.

    Zielgruppe:

    > Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
    > Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
    > Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

    Ihr Vorsprung:

    Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:

    + S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
    + S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
    + S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
    + S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

    Seminarprogramm:

    Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

    > Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
    > Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
    > Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
    > BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
    – Überwachungsaufgaben
    – Risikoanalyse WpHG-Compliance
    – Überwachungshandlungen
    – Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
    – Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

    MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

    > BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
    > Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
    > BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
    > Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

    Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

    > Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
    > Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
    > Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
    > Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
    > Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
    > Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
    – Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
    – Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
    – Risikoorientierte Überwachung des Dritten
    > Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

    Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.

    Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.

    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring
    Deutschland

    fon ..: 089 4524 2970 100
    fax ..: 089 4524 2970 299
    web ..: https://www.sp-unternehmerforum.de
    email : as@sp-unternehmerforum.de

    Vorsprung in der Praxis

    Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

    Gemeinsam Lösungen erarbeiten
    Ohne Umwege Chancen sichern
    Erfahrungen austauschen

    Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

    Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
    Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

    Pressekontakt:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring

    fon ..: 089 4524 2970 100
    web ..: https://www.sp-unternehmerforum.de
    email : as@sp-unternehmerforum.de


    Disclaimer: Diese Pressemitteilung wird für den darin namentlich genannten Verantwortlichen gespeichert. Sie gibt seine Meinung und Tatsachenbehauptungen und nicht unbedingt die des Diensteanbieters wieder. Der Anbieter distanziert sich daher ausdrücklich von den fremden Inhalten und macht sich diese nicht zu eigen.


    Bitte beachten Sie, dass für den Inhalt der hier veröffentlichten Meldung nicht der Betreiber von Bloggen-Informieren.de verantwortlich ist, sondern der Verfasser der jeweiligen Meldung selbst. Weitere Infos zur Haftung, Links und Urheberrecht finden Sie in den AGB.

    Seminar WpHG Compliance in Frankfurt online buchen

    veröffentlicht am 9. September 2019 in der Rubrik Presse - News
    Content wurde auf Bloggen Informieren 71 x angesehen • Content-ID 57392

    Sie wollen diesen Beitrag verlinken? Der Quellcode lautet: